近期，中共中央政治局常委、国务院总理、国家能源委员会主任李克强主持召开国家能源委员会会议，审议通过《能源发展“十三五”规划》，部署推进相关工作。这是时隔两年后，新一届国家能源委召开的第二次会议（2014年4月首次会议）。由国家能源委专题讨论能源规划，凸显能源行业地位，以及能源战略规划的重要性。  

过去30年，国家能源战略以增加供给、满足需求为主，表现为煤电油气等传统能源项目大干快上，产能快速扩张、能源消费大幅增加、生态环境问题突出、管理体制与市场机制僵化、能源政策不断摇摆、能源战略导向不明。  

时过境迁，我国已是世界能源生产和消费大国，具有世界上最大的能源体系、最大的能源市场、最大的能源网络。如果延续旧有发展模式，已经不可持续。基于此，能源供给侧改革应该是未来工作的主线。这包括改革能源生产和消费结构、改革能源体制机制、加快技术创新，目标是构建清洁低碳、安全高效的现代能源体系，降低能源系统成本、提高能源创新水平、提高能源系统效率、提高国民经济竞争力。在这一目标指引下，我们不得不调整能源产业这艘大船的航向。 

存量控制煤炭消费 增量做大清洁能源规模

我国已经向国际社会承诺，2020年非化石能源消费比重达到15%左右。加快清洁能源开发利用和化石能源清洁利用是两大核心任务。  

15%是一个约束指标，实现这一目标的路径是加快发展水电、风电、光伏等清洁能源，严控煤电装机，即在严控存量化石能源消费增加基础上，增量市场上做大可再生能源比重。  

以非化石能源消费占比15%为基准，相关行业研究认为，2020年非化石能源发电装机达到7.7亿千瓦，装机占比提高到39%，发电量占比提高到31%；天然气发电装机达到1.1亿千瓦；煤电装机控制在11亿千瓦以内，装机占比降至55%左右。  

分能源品种看，水电经过近年的大规模开发利用，常规水电装机已经超过3亿千瓦。在生态保护、移民等问题制约下，水电开发成本高、周期长，西南地区还面临严重的弃水问题，水电新增装机增速将大幅下滑。按照电力“十三五”规划，“十三五”期间新增投产约4000万千瓦，年均新增装机只有800万千瓦，远远低于“十二五”期间年均2000万千瓦的增长速度。  

在经过“十二五”的高速发展阶段后，以风电、光伏为代表的清洁能源仍有较大的发展空间。根据初步明确的“十三五”可再生能源发展目标，到2020年风电装机确保达到2.1亿千瓦以上，如果条件许可，力争达到2.5亿千瓦；太阳能发电确保达到1.1亿千瓦以上，如果条件许可，力争达到1.5亿千瓦。其中，光热发电力争达到500万千瓦。  

从政策的出发点来看，国家为新能源设立了底线目标和较高目标，规划目标具有预期性，并非约束性指标。技术进步、成本降低是新能源产业的主要驱动力，随着新能源竞争力不断提高，发展规模和空间将不受限制。从政策导向上，国家明确提出2020年实现风光电平价上网，新能源财政补贴政策逐步退坡，实际是倒逼新能源产业参与市场竞争。  

煤炭消费和煤电产业发展受到严格管控，且与新能源是此消彼长的关系。目前，我国煤炭消费量占世界47%，承受较大的国际压力。在能源结构调整和应对气候变化的压力下，煤炭消费面临更为严格的限制，占煤炭消费量一半的煤电产业产能扩张的闸门被关闭。按照国家政策，在核准、在建的煤电项目被“取消或暂缓核准、暂缓建设”，预计“十三五”期间取消和推迟煤电建设项目1.5亿千瓦以上，煤电装机规模控制在11亿千瓦以内，在电源结构中占比降至55%。  

石油和天然气消费在经济放缓的格局下，主动进入下行区间。与石油不同，天然气作为清洁能源，从政策导向仍是鼓励发展，鼓励天然气发电、天然气调峰。国家鼓励在华北、华东、南方、西北等地区建设一批天然气调峰电站；支持煤层气、高炉煤气发电，推广应用分布式气电，重点发展热电冷多联供。“十三五”期间，预计新增投产5000万千瓦，2020年达到1.1亿千瓦以上。按照天然气发电利用3000个小时测算，燃气发电量3300亿千瓦时，需要匹配天然气资源量660亿立方米左右，届时将与城市燃气、工业用气三分天下。  

不破不立 主动适应市场化改革

从“十五”启动的第一轮电力体制改革，到“十一五”重点推动的油气价格机制改革，再到当前正在推进的第二轮电力体制改革，改革贯穿能源产业全过程。改革的背景不同、改革的目标不同，改革的执行方式也不相同。  

如，2008年启动的成品油定价机制的目的是理顺国内外市场、供需反应价格信号，使得油气价格改革走在能源行业前列。现阶段，油气市场化改革除深化价格改革之外，还将集中在矿权改革、油气管网改革、油气流通领域改革、国有油气企业改革、油气立法改革等方面。  

国务院总理李克强在国家能源委会议上强调，要深入推进能源市场化改革，通过简政放权、放管结合、优化服务和改革油气矿权制度、理顺输配电价环节等，在深化能源国企改革的同时，积极支持民营经济进入能源领域。完善鼓励分布式能源发展的机制和政策，理顺能源价格体系，还原能源商品属性，充分发挥市场配置资源的决定性作用和更好发挥政府作用，构建公平竞争的能源市场体系。 

概而言之，“十三五”及今后能源市场化改革集中在能源价格、能源准入、能源管理三个方面。能源价格改革的本质是解除行政管制、供需形成价格，建立充分竞争、自由进退的能源市场。目前，煤炭、油气价格改革走在前列，电力体制改革、电价形成机制改革是“十三五”时期的重要工作。  

能源准入改革是指打破行政垄断、自然垄断，给社会资本参与能源投资、建设、运营的平等机会，充分调动全社会资源，提高油气、煤电产业市场活跃度。 

能源管理改革则意味着中央政府部门主动削权、自我革命，将能源投资、价格、交易的权力交给市场。在地方政府的管理方式上，应该打破固有利益和传统发展思路，主动适应市场化改革和能源清洁化大势。如，一些地方政府为保护本地传统煤电企业发展，拒绝接受外送清洁水电、风电、光伏发电，即便外送水电价格大大低于本地煤电价格；为保证本地油气企业生存空间，放缓电能替代的步伐；一些资源省份仍在核准审批煤矿，不顾生态环境问题和能源市场趋势；一些地区仍将集中式能源发展作为主要形态，尚未意识到分散式能源发展的优势。